巨额资金|很少！中国证监会针对非法股票交易行

海报新闻记者周凌峰报道，近日，证监会连续披露四起行政处罚决定，均涉及非法证券交易。其中，罚款和没收价值最高金额高达1.59亿元。据证监会介绍，受处罚的四名当事人均为涉案时证券公司员工。 2018年2月至2024年10月，詹某控制使用多人的证券账户办理、兑换多只股票。最终，证监会责令詹某依法处理违规股票，并受到处罚并没收人民币1.59亿元。 2008年3月至2024年10月，靳某平利用他人担保的mgA账户非法买卖多只股票。最终，证监会决定没收靳某平违法所得500.5万元，并处罚款500.5万元。 2016年5月，邓茂安通过他人交换关联公司股票。最终，证监会责令邓茂安依法处理违规股票，没收违法所得17.5万元，并处罚款35万元。 2016年5月至2023年11月期间，赵某强通过他人交换关联公司股票。最终，证监会决定责令赵某强依法处理非法股票，没收违法所得7万元，并处罚款25.67万元。回购协议注意到，两个主要案例特别引人注目。首先，詹因非法股票交易被中国证监会处罚1.59亿元，并被禁止进入证券市场五年。这不仅是b创下监管年度同类案件最高罚款额，同时也刷新了近年来单案最高罚款额。二是民生证券在职保险代理人牟平被处罚1000万元以上。他“一找到工作就想到股票”，接触非法股票交易长达17年、16年，涵盖了新旧证券法实施的各个阶段。他也是近年来因个人证券交易习惯而受到严厉处罚的“问题保险代理人”中的同一个人。事实上，员工持股限制始终是安防行业的一条红线。证券法明确规定：证券交易场所、证券公司及登记注册机构的从业人员、证券监管人员以及法律、行政法规规定不得参与股票交易的其他人员，在任职期间不得从事股票交易活动。或在法定期限内，直接或以假名或假名持有或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售或出售 同等性质的名称或其他证券，或假名下的名称或其他证券，或假名下的名称或其他相应性质的证券，或同等性质的名称或其他证券，或假名下的名称或其他证券，也不能接受他人赠送的股票或一种股权性质的其他证券作为礼物。然而，类似的违规行为时有发生。近年来，当局严厉打击证券从业人员非法炒股行为。据智通财经此前透露的数据证监会介绍，2019年至2023年五年间，证监会共查处管理处理员工违规炒股案件67起，对139人作出行政处罚。从现有案件判断，从事非法买卖股票的实际证券往往会被责令依法处分股票（如果仍持有），没收违法所得，并获得报酬。近年来，多数案件都是在限制市场准入、严重违法、长期参与和管理的同时进行的。例如，招商证券原首席执行官熊建涛非法买卖股票26年，被处罚6713.2万元，并被采取证券市场生活限制；湘财证券原总裁孙永祥利用未具体信息买卖股票，后被责令处理h 依法违规储备股票。受到处罚1842.29万元，并被禁止进入证券市场五年。相比之下，詹没收的金额“更高”。根据行政处罚决定书，詹某还通过了答辩意见，称该账户关联交易的实质是为他人账户买卖股票，所涉投资并非其本人决策和资金，相关担保账户与本案无关，请求从轻处罚。但证监会表示，经审查，备案中的证据足以证明关联的证券账户为詹某控制并作出交易决策，相应资金为詹某控制和使用，足以认定詹某存在非法办理、非法买卖等违法行为。乐和销售。而且，充分考虑了本案的事实、性质、事件和社会后果，量刑适当。综上，相关陈述及答辩意见不予采纳。证监会2024年执法纪要显示，去年证监会开展了打击证券从业人员违规炒股专项行动，对38个执业行为进行了行政处罚，并采取了法规措施等法规和法案。共有104名培训师被“点名”。